近期，集团审计法务部邀请南京审计大学内控合规项目团队，启动部署合规管理体系建设，统筹推进风险管理、内部控制、合规管理三项工作。

一、编制并出具合规管理办法。依据《中央企业合规管理办法》《江苏省省属企业合规管理指引（试行）》等有关法律法规，与专家项目组共同编制并出具合规管理办法（征求意见稿），包含合规管理组织架构的设置、合规管理体系运行、考核评价、监督问责、合规文化等内容，确保集团合规管理机制形成闭环，改善合规管理水平。

二、识别与评估合规风险点。根据内控手册16大业务模块逐项识别合规风险点，明确合规义务，将需要加强风险管理措施的合规风险点详细列出，采取积极的应对态度管理风险，为下一步建设合规义务库及编制合规管理手册做好铺垫。

三、汇总并编写集团本部缺陷表。与项目组沟通内部控制评价的测试程序与关注要点，组织各部门提供内控测试相关资料，协助项目组对现有内控体系运行和设计的有效性进行评价，对于评价过程中出现的难题及意见分歧进行协调解决，编制内部控制缺陷清单汇总表。

后续审计法务部将按照计划建设合规义务库，编制合规管理手册，同时针对缺陷清单初稿中的63项缺陷（管理）提升建议进行讨论，沟通解决对策，明确缺陷整改和监督机制，提升整改效果。